Описание

Тестовые задания по предмету "Рынок ценных бумаг"

 

Задание 1 - на 5

Вопрос 1. Размер дивиденда по простой акции зависит от:

1) решения общего собрания акционеров;

2) чистой прибыли;

3) решения Совета директоров акционерного общества;

4) количества акций, находящихся в обращении;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 2. Какую ответственность несет акционер за деятельность акционерного общества?

1) ограниченную;

2) неограниченную;

3) субсидиарную;

4) солидарную;

5) нет правильного ответа.

 

Вопрос 3. В России выпуск акций на предъявителя:

1) разрешен без каких-либо ограничений;

2) разрешен в определенном отношении к величине определенного уставного капитала;

3) разрешен только для привилегированных акций, не дающих права голоса на общих собраниях акционеров;

4) запрещен;

5) ответы верны.

 

Вопрос 4. При решении каких вопросов акционеры-владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса?

1) о реорганизации акционерного общества;

2) о ликвидации акционерного общества;

3) о выплате дивидендов по привилегированным акциям;

4) о выборе руководящих органов акционерного общества;

5) верны ответы 1 и 2.

 

Вопрос 5. Акционерное общество не выплатило дивиденды по привилегированным акциям. В этом случае владельцы привилегированных акций право голоса на общем собрании акционеров:

1) получают;

2) не получают;

3) получают по всем вопросам, кроме владельцев кумулятивных акций;

4) получают по ограниченному кругу вопросов;

5) нет правильного ответа.

 

Задание 2 - на 5

Вопрос 1. Доходность к погашению зависит от:

1) номинала облигации;

2) срока до погашения;

3) ставки купона;

4) рыночной процентной ставки;

5) верны ответы 1, 2, 3.

 

Вопрос 2. Самыми старшими ценными бумагами являются:

1) привилегированные акции с индексируемой ставкой дивидендов;

2) облигации, обеспеченные залогом имущества;

3) облигации, обеспеченные банковской гарантией;

4) облигации с индексируемым номиналом (индексация осуществляется в зависимости от темпов инфляции);

5) облигации с неиндексируемым номиналом (индексация осуществляется в зависимости от темпов инфляции).

 

Вопрос 3. Когда кредитный риск инвестора, приобретающего облигацию одного эмитента, минимальный?

1) когда облигации выпущены под конкретный вид дохода эмитента;

2) когда облигации обеспечены гарантией третьей стороны;

3) когда облигации выпушены под залог имущества эмитента;

4) когда облигации имеют индексируемый номинал;

5) когда облигации погашаются продукцией эмитента.

 

Вопрос 4. Некоммерческие организации в России имеют право выпускать облигации:

1) только в случае залога имущества;

2) только в случае, предусмотренном в уставе;

3) только в случае, предусмотренном законом;

4) только в случае предоставления гарантии третьей стороны;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 5. Доходность ГКО к погашению зависит от цены:

1) отсечения;

2) погашения;

3) средневзвешенной;

4) покупки;

5) верны ответы 2 и 3.

 

Задание 3 - на 5

Вопрос 1. Государственные облигации наиболее высокого инвестиционного качества являются (при прочих равных условиях):

1) купонные;

2) дисконтные;

3) обеспеченные залогом имущества;

4) обеспеченные гарантией третьих лиц;

5) обращающиеся на фондовой бирже.

 

Вопрос 2. В каком случае кредитный риск инвестора, приобретающего государственные облигации, является минимальным?

1) когда облигации выпущены под конкретный вид дохода эмитента;

2) когда облигации обеспечены гарантией третьей стороны;

3) когда облигации выпущены под залог имущества;

4) когда облигации имеют индексируемый номинал;

5) когда облигации номинированы в свободно конвертируемой валюте.

 

Вопрос 3. Закладная — это ценная бумага, обязательства по которой обеспечены залогом:

1) движимого имущества;

2) недвижимого имущества;

3) ценных бумаг;

4) драгоценных металлов;

5) верны ответы 1,2, 3.

 

Вопрос 4. Какие ценные бумаги могут выписываться в нескольких экземплярах?

1) векселя;

2) коносаменты;

3) депозитные сертификаты;

4) верны ответы 1, 2, 5;

5) сберегательные сертификаты.

 

Вопрос 5. Кем может быть индоссирован чек?

1) физическим лицом;

2) юридическим лицом;

3) банком-плательщиком по чеку;

4) авалистом;

5) все ответы верны.

 

Задание 4 - на 5

Вопрос 1. Может ли брокер передоверить выполнение поручения клиента другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг?

1) может;

2) может только другому брокеру;

3) может, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание;

4) не может ни в каком случае;

5) верны ответы 2 и 3.

 

Вопрос 2. Эмитентами облигаций могут быть:

1) общества с ограниченной ответственностью;

2) акционерные инвестиционные фонды;

3) паевые инвестиционные фонды;

4) брокерско-дилерские компании;

5) верны ответы 1 и 4.

 

Вопрос 3. Российское законодательство позволяет конвертировать в ценные бумаги с другими правами:

1) привилегированные акции;

2) обыкновенные акции;

3) облигации;

4) акции;

5) верны ответы 1 и 3.

 

Вопрос 4. Андеррайтинг ценных бумаг - это функция:

1) эмитента;

2) инвестиционного банка или компании по ценным бумагам;

3) любого профессионального участника рынка ценных бумаг;

4) фондовой биржи;

5) инвестиционного фонда.

 

Вопрос 5. Внутренняя стоимость акции - это:

1) стоимость акции, рассчитанная на основе данных бухгалтерской отчетности;

2) ликвидационная стоимость акции;

3) экспертная оценка аналитика;

4) стоимость акции, рассчитанная как текущая стоимость будущих дивидендов;

5) курсовая стоимость, скорректированная на величину выплаченных текущих дивидендов.

 

Задание 5 - на 4

Вопрос 1. В соответствии с Концепцией развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента РФ 1 июля 1996 г., к принципам регулирования рынка ценных бумаг относятся:

1) использование механизма саморегулирования рынка, создаваемого при помощи государства и под его контролем;

2) приоритет в защите мелких инвесторов и населения;

3) приоритет в защите всех форм коллективных инвестиций;

4) поддержка конкуренции на рынке ценных бумаг;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 2. Какую информацию обязано ежегодно раскрывать Открытое акционерное общество?

1) годовой отчет общества, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков;

2) списки аффилированных лиц;

3) соотношение стоимости чистых активов и размеры уставного капитала;

4) количество инвесторов;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 3. Рейтинг ценной бумаги включает в себя оценку по данной ценной бумаге риска:

1) инфляционного;

2) валютного;

3) процентного;

4) кредитного;

5) ликвидности.

 

Вопрос 4. При оформлении опциона на покупку:

1) держатель опциона играет на повышение, подписатель - на понижение;

2) держатель опциона играет на понижение, подписатель - на повышение;

3) держатель и подписатель опциона играют на понижение;

4) держатель и подписатель играют на повышение;

5) нет правильного ответа.

 

Вопрос 5. Какие ценные бумаги могут обращаться на фондовых биржах?

1) форвардные контракты;

2) опционы;

3) свопы;

4) конвертируемые облигации;

5) верны ответы 2 и 4.

 

Задание 6 - на 4

Вопрос 1. Какие ценные бумаги могут обращаться посредством индоссамента?

1) простые векселя;

2) чеки;

3) переводные векселя;

4) депозитные сертификаты;

5) верны ответы 1, 2, 3.

 

Вопрос 2. Какие ценные бумаги погашаются только в денежной форме?

1) депозитные и сберегательные сертификаты;

2) чеки;

3) векселя;

4) государственные и муниципальные ценные бумаги;

5) верны ответы 1,2,3.

 

Вопрос 3. Процентный доход может выплачиваться по:

1) чекам;

2) векселям;

3) депозитным и сберегательным сертификатам;

4) государственным и муниципальным ценным бумагам;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 4. К дефекту формы векселя приводят:

1) отсутствие обязательного реквизита;

2) наличие в векселе условия, при котором осуществляется платеж;

3) отсутствие даты платежа;

4) подписи иных лиц, кроме векселедателя на лицевой стороне векселя;

5) верны ответы 1 и 2.

 

Вопрос 5. Обязательными лицами по чеку являются:

1) чекодатель;

2) авалист;

3) индоссант;

4) акцептант

5) верны ответы 1, 2, 3.

 

Задание 7 - на 5

Вопрос 1. Кто выписывает коносамент?

1) грузоотправитель;

2) грузополучатель;

3) грузоперевозчик;

4) любое из вышеперечисленных лиц в зависимости от вида коносамента;

5) нет верного ответа.

 

Вопрос 2. Кто выписывает складское свидетельство?

1) поклажедатель;

2) поклажеполучатель;

3) товарный склад;

4) любое из вышеперечисленных лиц, в зависимости от вида складского свидетельства и условий договора ответственного хранения;

5) нет правильного ответа.

 

Вопрос 3. Складское свидетельство выписывать:

1) разрешено;

2) запрещено;

3) можно только простые складские свидетельства;

4) нет правильного ответа;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 4. Вексель в порядке цессии обращаться:

1) может;

2) не может;

3) может после оговорки «по приказу»;

4) может только двойные складские свидетельства;

5) может после оговорки « без оборота на меня»;

 

Вопрос 5. Условие выплаты процентов может быть зафиксировано;

1) в простом векселе;

2) в переводном векселе;

3) в любом векселе без указания срока платежа;

4) в любом векселе, выписанном « по предъявлении»;

5) верны ответы 3 и 4.

 

Задание 8 - на 4

Вопрос 1. Кто может выписать вексель?

1) коммерческая организация;

2) некоммерческая организация;

3) индивидуальный предприниматель;

4) орган государственной власти;

5) верны ответы 1, 2, 3.

 

Вопрос 2. Как называется должник, ставший обязанным по векселю лицом с момента подписания векселя?

1) трассант;

2) трассат;

3) ремитент;

4) авалист;

5) акцептант.

 

Вопрос 3. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:

1) эмиссионная;

2) по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

3) по управлению ценными бумагами;

4) по определению взаимных обязательств;

5) верны ответы 2, 3,4.

 

Вопрос 4. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:

1) брокерская;

2) дилерская;

3) депозитарная;

4) по организации торговли ценными бумагами;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 5. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской федерации регламентируется:

1) Гражданским кодексом РФ;

2) Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

3) Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

4) Постановлениями ФКЦБ России;

5) верны ответы 3 и 4.

 

Задание 9 - на 5

Вопрос 1. Какой вид сделок подлежит немедленному исполнению?

1) срочные;

2) оптовые;

3) крутые сделки;

4) сделки с премией;

5) кассовые.

 

Вопрос 2. Может ли брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов?

1) может в любом случае;

2) может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание;

3) может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие;

4) не может ни в каком случае;

5) нет верного ответа.

 

Вопрос 3. Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть:

1) ценные бумаги;

2) денежные средства;

3) денежные средства;

4) драгоценные металлы;

5) верны ответы 1,2, 3.

 

Вопрос 4. Для получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг компания должна удовлетворять требованиям:

1) финансовой устойчивости;

2) раскрытия информации;

3) квалификации персонала;

4) минимальному размеру собственных средств;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 5. Кто обязан возместить за свой счёт убытки клиентов в случае выполнения поручения клиентов с ущербом для них, возникшим в результате конфликта интересов, о котором клиент не предупрежден?

1) дилеры;

2) брокеры;

3) управляющие;

4) депозитарии;

5) верны ответы 2 и 3.

 

Задание 10 - на 3

Вопрос 1. Регистратор ведет лицевые счета:

1) владельцев;

2) номинальных держателей;

3) доверительных управляющих;

4) эмитента;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 2. Номинальным держателем может быть:

1) брокер;

2) дилер;

3) депозитарий;

4) управляющий;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 3. Какую деятельность Фондовая биржа может совмещать с профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг?

1) дилерскую;

2) депозитарную;

3) клиринговую;

4) регистраторскую;

5) нет правильного ответа.

 

Вопрос 4. Где находится крупнейшая фондовая биржа?

1) Токио;

2) Лондоне;

3) Франкфурте;

4) Нью-Йорке;

5) Чикаго.

 

Вопрос 5. Кто может совершать операции на фондовой бирже?

1) продавцы ценных бумаг;

2) покупатели ценных бумаг;

3) акционеры фондовой биржи;

4) члены фондовой биржи;

5) все ответы верны.

 

Задание 11 - на 5

Вопрос 1. В какой форме может быть учреждена фондовая биржа по Российскому законодательству?

1) открытого акционерного общества;

2) закрытого акционерного общества;

3) в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ;

4) некоммерческого партнерства;

5) верны ответы 1, 2,4.

 

Вопрос 2. Функциями фондовой биржи являются:

1) определение цен на финансовые инструменты;

2) обеспечение условий для обращения ценных бумаг;

3) поддержание профессионального уровня финансовых посредников;

4) купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают биржевые рокеры;

5) верны ответы 1, 2, 3.

 

Вопрос 3. Фондовая биржа должна доставить любому заинтересованному лицу о каждой заключенной сделке информацию о:

1) дате и времени заключения сделки;

2) наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки;

3) цене одной ценной бумаги;

4) количестве ценных бумаг;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 4. Основными критериями допуска акций до обращения на фондовой бирже являются:

1) адекватное и полное раскрытие эмитентом информации;

2) минимальное количество выпущенных акций;

3) минимальная капитализация компании;

4) минимальная величина прибыли компании;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 5. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком повышении курса ценной бумаги, специалист:

1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене;

2) продает ценные бумаги по самой высокой цене рынка;

3) покупает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;

4) продает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;

5) верны ответы 2 и 3.

 

Задание 12 - на 5

Вопрос 1. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком понижении курса ценной бумаги, специалист:

1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене;

2) ценные бумаги по самой высокой цене рынка;

3) покупает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;

4) продает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;

5) покупает ценные бумаги по самой высокой цене рынка.

 

Вопрос 2. Какие ценные бумаги могут обращаться на фондовой бирже?

1) акции;

2) облигации;

3) инвестиционные паи;

4) государственные и муниципальные ценные бумаги;

5) все ответы верны.

 

Вопрос 3. Биржевой приказ, имеющий приоритет перед всеми другими приказами, - это приказ:

1) рыночный;

2) лимитированный;

3) «немедленно исполнить или отменить»;

4) «все или ничего»;

5) стоп-приказ.

 

Вопрос 4. Депозитарные расписки на российские акции можно выпускать не ранее:

1) регистрации проспекта эмиссии акций;

2) регистрации выпуска акций;

3) размещения акций;

4) регистрации отчета об итогах выпуска;

5)