Рынок ценных бумаг. Семинары ЦБ
Семинары по предмету "Рынок ценных бумаг"
Семинар 1 - на 5
Вопрос 1. Ценная бумага является имуществом:
1) движимым;
2) недвижимым;
3) вопрос поставлен некорректно.
Вопрос 2. Капитализация рынка ценных бумаг это:
1) рыночная стоимость всех компаний, входящих в листинг;
2) средняя величина капиталов, входящих в листинг;
3) совокупность компаний, входящих в листинг.
Вопрос 3. На дилерских рынках цены устанавливаются по результатам:
1) простого аукциона;
2) двойного аукциона;
3) публичного объявления продавцами цен без последующего их изменения на основе аукционного механизма.
Вопрос 4. Голландский аукцион используются на:
1) первичном и вторичном рынках;
2) первичном рынке ценных бумаг при эмиссии государственных долговых обязательств;
3) вторичном дилерском рынке.
Вопрос 5. Понятию двойной аукционный рынок соответствуют термины:
1) правильные ответы 2 и 3;
2) непрерывный аукционный рынок;
3) онкольный рынок.
Вопрос 6. Стихийным является рынок:
1) прибиржевой, «уличный», на котором торгуют ценными бумагами, не котирующимися на бирже;
2) испытывающий внезапные стихийные колебания (падения или подъемы) курсов ценных бумаг;
3) функционирующий без всяких правил, правил доступа ценных бумаг и участников к торгам, механизма торговли, установления цен.
Вопрос 7. На денежном рынке осуществляется движение:
1) среднесрочных капиталов (от 1 года до 5 лет);
2) краткосрочных капиталов (до 1 года);
3) долгосрочных капиталов (более 5 лет)
Вопрос 8. На двойных аукционных рынках конкурируют между собой:
1) только продавцы;
2) только покупатели;
3) продавцы и покупатели,
Вопрос 9. При двойных аукционных рынках торги ведутся:
1) параллельно в двух операционных залах;
2) при конкуренции продавцов между собой и покупателей между собой;
3) по двойной схеме: предварительный аукцион перед началом торгов и очный аукцион во время торгового собрания.
Вопрос 10. К рынкам ценных бумаг, на которых конкурируют только продавцы, относятся:
1) стихийный;
2) дилерский;
3) непрерывный двойной аукцион.
Вопрос 11. Участвующие акции - это:
1) простые акции, участвующие в распределении чистой прибыли;
2) привилегированные акции, дающие право на фиксированный и экстра- -дивиденд;
3) нет правильного ответа.
Вопрос 12. Акции .... конкретный срок погашения:
1) имеют;
2) не имеют;
3) имеют, если акционерное общество учреждено на определенный срок.
Семинар 2 - на 5
Вопрос 1. К Номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами, составляет:
1) собственный капитал акционерного общества;
2) уставный капитал акционерного общества;
3) объявленный капитал акционерного общества.
Вопрос 2. Номинал акций акционерного общества должен быть одинаковым для акций:
1) привилегированных;
2) обыкновенных;
3) обыкновенных и привилегированных.
Вопрос 3. Ликвидационная стоимость обыкновенных акций определяется:
1) в уставе акционерного общества;
2) в решении о выпуске акций;
3) в момент ликвидации акционерного общества.
Вопрос 4. Размер дивиденда по привилегированным акциям может быть установлен:
1) в твердой денежной сумме;
2) в процентах к номиналу;
3) правильные ответы 1 и 2.
Вопрос 5. В случае повышения рыночной ставки процента (при прочих равных условиях) курсовая стоимость акций:
1) повышается;
2) понижается;
3) не изменяется, так как рыночная процентная ставка не оказывает влияния на курс акций.
Вопрос 6. По российскому законодательству акции могут выпускаться как ценные бумаги:
1) на предъявителя;
2) именные;
3) ордерные.
Вопрос 7. В России могут выпускаться облигации:
1) именные;
2) на предъявителя;
3) верны ответы 1 и 2.
Вопрос 8. Облигация — это ценная бумага:
1) эмиссионная;
2) неэмиссионная;
3) эмиссионная или неэмиссионная, в зависимости от вида эмитента и условий выпуска.
Вопрос 9. Облигации могут погашаться:
1) только в денежной форме;
2) только деньгами и имуществом;
3) в денежной форме, имуществом, имущественными правами.
Вопрос 10. Эмитент облигаций не выполнил свои обязательства по выплате купонного дохода. Что происходит в этом случае?
1) облигации конвертируют в обыкновенные акции;
2) выпуск облигаций аккумулируется государственным регистрирующим органом;
3) к предприятию применяются меры взыскания вплоть до ликвидации, как неплатежеспособного (банкрота).
Вопрос 11. Эмитент выпускает купонные облигации и размещает их на первичном рынке с премией. При прочих равных условиях это означает, что:
1) рыночная процентная ставка ниже ставки купона;
2) рыночная процентная ставка выше ставки купона;
3) ставка купона не зависит от рыночной процентной ставки.
Вопрос 12. Акционерное общество в течение первого года своего существования ... выпускать облигации:
1) может;
2) не может;
3) может при соблюдении определенных условий.
Семинар 3 - на 5
Вопрос 1. Необеспеченные облигации по сравнению с привилегированными акциями этого же эмитента являются ценными бумагами:
1) более рискованными;
2) менее рискованными;
3) сравнивать рискованность данных ценных бумаг некорректно.
Вопрос 2. Номинал выпуска облигационного займа ... от уставного капитала эмитента:
1) зависит;
2) не зависит;
3) зависит только в случаях, когда уставный капитал не оплачен полностью.
Вопрос 3. Российские частные эмитенты могут выпускать облигации:
1) номинированные только в российских рублях;
2) номинированные как в российских рублях, так и в иностранной валюте;
3) вопрос поставлен некорректно.
Вопрос 4. Инвестор, приобретающий срочные облигации по сравнению с краткосрочными, процентный иск инвестиционного портфеля (при прочих равных условиях):
1) повышает;
2) понижает;
3) процентный риск не зависит от срока обращения облигаций.
Вопрос 5. Эмитент, выпускающий долгосрочные облигации по сравнению с краткосрочными, процентный риск (при прочих равных условиях):
1) повышает;
2) понижают;
3) вопрос поставлен некорректно, так как эмитенты не несут процентного риска.
Вопрос 6. Эмиссионная цена купонной облигации может быть:
1) равна номиналу;
2) выше номинала;
3) верны ответы 1 и 2.
Вопрос 7. Эмиссионная цена дисконтной облигации может быть:
1) равна номиналу;
2) выше номинала;
3) ниже номинала.
Вопрос 8. Цена погашения облигации может быть:
1) равна номиналу;
2) выше номиналу;
3) ниже номинала.
Вопрос 9. Российские эмитенты могут выпускать облигации:
1) с фиксированной ставкой купона;
2) с плавающей ставкой купона;
3) верны ответы 1 и 2.
Вопрос 10. В качестве дилеров на рынке государственных ценных бумаг в России могут выступать:
1) только коммерческие банки;
2) только небанковские брокерско-дилерские компании;
3) только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и получившие статус дилера на рынке государственных ценных бумаг.
Вопрос 11. Государственные и муниципальные ценные бумаги в России в натуральной форме погашаться:
1) могут;
2) не могут;
3) могут только в случае выпуска товарораспорядительных ценных бумаг.
Вопрос 12. Муниципальные ценные бумаги в России к составу внешнего долга:
1) относятся;
2) не относятся;
3) относятся, если они номинированы в иностранной валюте.
Семинар 4 - на 5
Вопрос 1. Конкурентные заявки, поданные для участия в аукционе но размещению государственных ценных бумаг (ГКО-ОФЗ), удовлетворяются по цене:
1) поданной в заявке;
2) отсечения;
3) средневзвешенной.
Вопрос 2. Неконкурентные заявки, поданные для участия в аукционе по размещению государственных ценных бумаг (ГКО-ОФЗ), удовлетворяются по цене:
1) поданной в заявке;
2) отсечения;
3) средневзвешенной.
Вопрос 3. Министерство финансов выпускать векселя:
1) может;
2) не может;
3) может только в случаях предусмотренных законом.
Вопрос 4. Муниципальные образования в Российской Федерации могут выпускать:
1) облигации, номинал которых выражен в рублях;
2) эмиссионные долговые ценные бумаги, номинал которых выражен в иностранной валюте;
3) еврооблигации.
Вопрос 5. В России государственные и муниципальные ценные бумаги, не обеспеченные залогом имущества или гарантией третьей стороны, выпускаться:
1) могут;
2) не могут;
3) могут только от имени Российской Федерации.
Вопрос 6. Какой из видов рынка не относится к рынку ценных бумаг?
1) рынок торговли товарами народного потребления;
2) первичный и вторичный;
3) неорганизованный и организованный.
Вопрос 7. Величина купонных выплат по облигациям зависит:
1) от номинала облигации;
2) верны ответы 1 и 3;
3) отставки купона.
Вопрос 8. Текущая доходность облигаций зависит от:
1) ставки купона;
2) верны ответы 1 и 3;
3) курсовой стоимости облигации, по которой она была приобретена.
Вопрос 9. Первый выпуск еврооблигаций от имени Российской Федерации был осуществлен в:
1) 1996 году;
2) 1998 году;
3) 2000 году.
Вопрос 10. Государственные ценные бумаги выпускаются в России с:
1) VIII века;
2) ХIХ века;
3) XX века.
Вопрос 11. Доходные и сберегательные сертификаты обращаться:
1) могут только на биржевом рынке;
2) могут только на внебиржевом рынке;
3) не могут.
Вопрос 12. Срок сберегательного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан его погасить:
1) по первому требованию;
2) в течение двух рабочих дней;
3) не обязан погашать.
Семинар 5 - на 5
Вопрос 1. В настоящее время в России депозитные и сберегательные сертификаты могут выпускаться:
1) только срочные;
2) только до «востребования»;
3) срочные и «до востребования».
Вопрос 2. Плательщиком по сберегательному сертификату может быть:
1) кредитная организация;
2) только банк;
3) профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Вопрос 3. Сумма простого векселя обозначена прописью и «цифрами» и эти обозначения имеют разногласия. В данном случае:
1) вексель теряет вексельную силу;
2) имеет силу лишь на меньшую сумму;
3) имеет силу лишь на сумму, обозначенную прописью.
Вопрос 4. Муниципальные образования обязываться векселями:
1) могут;
2) не могут;
3) могут только в случаях, предусмотренных законом.
Вопрос 5. Акцепт векселя может быть оформлен:
1) только на лицевой стороне векселя;
2) в любом месте векселя;
3) на добавочном листе - аллонже.
Вопрос 6. Вексель эмиссионной ценной бумагой:
1) является;
2) не является;
3) является только в случае серийных выпусков векселей.
Вопрос 7. В Российской практике допускаются чеки:
1) на предъявителя;
2) именные;
3) верны ответы 1 и 2.
Вопрос 8. Главный и последний плательщик по чеку - это:
1) банк - плательщик;
2) чекодатель;
3) акцептант.
Вопрос 9. Чековый договор - это договор между:
1) чекодателем и чекодержателем;
2) чекодателем и банком - плательщиком;
3) банком - плательщиком и банком-корреспондентом.
Вопрос 10. Обязательными лицами по закладной являются:
1) залогодатель;
2) верны ответы 1 и 3;
3) должник по обеспеченному ипотечному обязательству.
Вопрос 11. Погашение депозитных сертификатов осуществляется:
1) в наличной денежной форме;
2) в безналичной денежной форме;
3) депозитными сертификатами с другими сроками погашения.
Вопрос 12. Коносаменты погашаются:
1) в денежной форме;
2) в натуральной форме;
3) вопрос поставлен некорректно.
Семинар 6 - на 5
Вопрос 1. Владелец именного депозитного сертификата, передающий сертификат новому владельцу, является:
1) цедентом;
2) цессионером;
3) должником.
Вопрос 2. Акцептовать чек может:
1) только банк - плательщик;
2) любое лицо;
3) вопрос поставлен некорректно.
Вопрос 3. Акцептовать вексель может лицо:
1) указанное в векселе в качестве плательщика;
2) любое лицо, согласившееся принять на себя обязательства оплатить этот вексель;
3) верны ответы 1 и 2.
Вопрос 4. Закладная может обращаться:
1) простым вручением;
2) по именной передаточной надписи;
3) по бланковой передаточной надписи.
Вопрос 5. Факт невыполнения обязательств по чеку банком - плательщиком может быть удостоверен:
1) протестом нотариуса;
2) отметкой инкассирующего банка;
3) верны ответы 1 и 2.
Вопрос 6. Факт невыполнения обязательств по векселю акцептантом может быть удостоверен:
1) отметкой акцептанта;
2) протестом нотариуса;
3) отметкой инкассирующего банка.
Вопрос 7. Аваль - это:
1) вексельное поручительство;
2) добавочный лист для индоссаментов;
3) поручение банку на получение платежа по векселю.
Вопрос 8. Передать вексель в порядке перепоручения:
1) можно;
2) нельзя;
3) можно только по именной передаточной надписи.
Вопрос 9. Оговорка «без оборота на меня» означает что:
1) вексель не может далее обращаться по индоссаменту;
2) лицо, сделавшее оговорку, освобождается от ответственности по векселю;
3) вексель не может быть индоссирован на лицо, сделавшее такую оговорку.
Вопрос 10. Физическое лицо на законном основании функции брокера на рынке ценных бумаг выполнять:
1) может;
2) не может;
3) может только после получения лицензии от ФК ЦБ.
Вопрос 11. Физическое лицо на законном основании функции управляющего на рынке ценных бумаг выполнять:
1) может;
2) не может;
3) может только после получения лицензии ФК ЦБ.
Вопрос 12. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет:
1) собственный;
2) клиента;
3) собственный или клиента в зависимости от положений договора.
Семинар 7 - на 5
Вопрос 1. По договору - поручению на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет:
1) собственный;
2) клиента;
3) собственный или клиента в зависимости от положений договора.
Вопрос 2, Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности:
1) совмещается;
2) не совмещается;
3) совмещается только с депозитарной деятельностью.
Вопрос 3. Инвестор на рынке ценных бумаг заключает договор в письменной форме с:
1) брокерской компанией;
2) депозитарием;
3) верны ответы 1 и 2.
Вопрос 4. В случае возникновения конфликта интересов между брокером и его клиентом брокер должен:
1) отказаться от выполнения поручения клиента;
2) немедленно уведомить клиента о наличии конфликта интересов;
3) нет правильного ответа.
Вопрос 5. Клиринговая организация ... формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами:
1) обязана в любом случае;
2) обязана, если это предусмотрено правилами фондовой биржи;
3) не обязана.
Вопрос 6. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается:
1) на три года, если данный вид деятельности ранее не осуществлялся;
2) бессрочно;
3) верны ответы 1 и 2.
Вопрос 7. Брокерская деятельность совмещаться с другими видами деятельности:
1) может;
2) не может;
3) может только с дилерской, депозитарной и деятельностью по управлению ценными бумагами.
Вопрос 8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг ... вести денежные счета своих клиентов:
1) могут;
2) не могут;
3) могут только кредитные организации.
Вопрос 9. Фондовая биржа для осуществления своей деятельности должна иметь лицензию:
1) профессионального участника рынка ценных бумаг;
2) фондовой биржи:
3) верны ответы 1 и 2.
Вопрос 10. Фондовая биржа является:
1) рынком наиболее надежных ценных бумаг;
2) наиболее ликвидным рынком ценных бумаг;
3) нет верного ответа.